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Einhaltung von Leitlinien und Empfehlungen der EBA

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (European Banking Authority – EBA) und der Gemeinsame Ausschuss der europäischen Aufsichtsbehörden geben Leitlinien und Empfehlungen im Bereich der Bankenaufsicht heraus. Gemäß Artikel 16 der Verordnung Nr. 1093/2010 zur Errichtung einer Europäischen Bankenaufsichtsbehörde müssen die zuständigen Behörden die EBA informieren, ob sie diesen Leitlinien und Empfehlungen nachkommen oder nachzukommen beabsichtigen. Wenn nicht, müssen sie dies begründen.

In der nachfolgenden Tabelle sind die Leitlinien und Empfehlungen aufgeführt, die für die EZB gelten, seitdem sie am 4. November 2014 ihre Aufsichtsaufgaben übernommen hat. Darüber hinaus enthält die Tabelle das jeweilige Datum, an dem die EZB die EBA informiert hat, ob sie die Leitlinien und Empfehlungen einhält bzw. einzuhalten beabsichtigt.

Die Website der EBA ist die offizielle Quelle für Informationen zu den Leitlinien und Empfehlungen der EBA. Die EBA veröffentlicht zusammen mit jeder Leitlinie bzw. Empfehlung eine Tabelle mit Informationen zu deren Einhaltung.

EBA-Leitlinien
NummerEBA-LeitlinienDatum der Mitteilung der EZB über die (beabsichtigte) Einhaltung an die EBA
EBA/GL/2022/01 Leitlinien zur Verbesserung der Abwicklungsfähigkeit für Institute und Abwicklungsbehörden 08.06.2022
EBA/GL/2021/15 Leitlinien für die Zusammenarbeit und den Informationsaustausch zwischen den für die prudentielle Aufsicht zuständigen Behörden, den für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zuständigen Aufsichtsbehörden und zentralen Meldestellen gemäß Richtlinie2013/36/EU 20.04.2022
EBA/GL/2021/12 Leitlinien zu einer gemeinsamen Bewertungsmethode für die Erteilung der Zulassung von Kreditinstituten gemäß Artikel 8 Absatz 5 der Richtlinie 2013/36/EU 06.04.2022
EBA/GL/2021/11 Leitlinien zu Sanierungsplanindikatoren 02.02.2022
EBA/GL/2021/10 Leitlinien zu Stresstests von Einlagensicherungssystemen gemäß der Richtlinie 2014/49/EU (Leitlinien zu Stresstests von Einlagensicherungssystemen) (Überarbeitet) 31.01.2022
EBA/GL/2021/09Leitlinien zur Festlegung der Kriterien für die Beurteilung der Ausnahmefälle, in denen Institute die Großkreditobergrenzen gemäß Artikel 395 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 überschreiten, und des Zeitraums und der Maßnahmen zur Wiederherstellung deren Einhaltung gemäß Artikel 396 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/201317.12.2021
EBA/GL/2021/08Leitlinien für die Überwachung des Schwellenwertes und sonstiger Verfahrensaspekte bezüglich der Einrichtung eines zwischengeschalteten EU-Mutterunternehmens gemäß Artikel 21b der Richtlinie 2013/36/EU18.02.2022
EBA/GL/2021/07Leitlinien zu Kriterien für die Verwendung der in das Risikomessmodell einfließenden Daten nach Artikel 325bc der Verordnung (EU) Nr. 575/201306.10.2021
EBA/GL/2021/06Gemeinsame Leitlinien der ESMA und der EBA zur Bewertung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen gemäß Richtlinie 2013/36/EU und Richtlinie 2014/65/EU29.12.2021
EBA/GL/2021/05Leitlinien zur internen Governance gemäß Richtlinie 2013/36/EU08.12.2021
EBA/GL/2021/04Leitlinien für solide Vergütungspolitik gemäß Richtlinie 2013/36/EU08.12.2021
EBA/GL/2021/01Leitlinien zur Festlegung der Bedingungen für die Anwendung der alternativen Behandlung von Risikopositionen von Instituten im Zusammenhang mit „Triparty-Rückkaufsvereinbarungen“ nach Artikel 403 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 für Großkreditzwecke28.06.2021
EBA/GL/2020/15Leitlinien zur Änderung der Leitlinien EBA/GL/2020/02 zu gesetzlichen Moratorien und Moratorien ohne Gesetzesform für Darlehenszahlungen vor dem Hintergrund der COVID-19-Krise28.01.2021
EBA/GL/2020/14Leitlinien zur Festlegung der Indikatoren für die globale systemische Relevanz und deren Offenlegung08.02.2021
EBA/GL/2020/13Leitlinien zu den geeigneten Teilgruppen sektoraler Risikopositionen, auf die zuständige oder benannte Behörden gemäß Artikel 133 Absatz 5 Buchstabe f der Richtlinie 2013/36/EU einen Systemrisikopuffer anwenden können28.05.2021
EBA/GL/2020/12Leitlinien zur Änderung der Leitlinien EBA/GL/2018/01 zur einheitlichen Offenlegung gemäß Artikel 473a der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (CRR) in Bezug auf Übergangsbestimmungen zur Verringerung der Auswirkungen der Einführung des IFRS 9 auf die Eigenmittel zwecks Sicherstellung der Einhaltung der infolge der COVID-19-Pandemie kurzfristig vorgenommenen Anpassungen („Quick-Fix“) der CRR27.01.2021
EBA/GL/2020/11Leitlinien zu aufsichtlichen Meldungen und Offenlegungspflichten in Übereinstimmung mit den infolge der COVID-19-Pandemie kurzfristig vorgenommenen Anpassungen („Quick-Fix“) der CRR27.01.2021
EBA/GL/2020/10Leitlinien zum pragmatischen Ansatz für den aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess 2020 vor dem Hintergrund der COVID-19-Krise14.09.2020
EBA/GL/2020/09Leitlinien zur Behandlung struktureller Fremdwährungspositionen gemäß Artikel 352 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (CRR)03.12.2021
EBA/GL/2020/08Leitlinien zur Änderung der Leitlinien EBA/GL/2020/02 zu gesetzlichen Moratorien und Moratorien ohne Gesetzesform24.07.2020
EBA/GL/2020/07Leitlinien zur Meldung und Offenlegung von Risikopositionen, die Maßnahmen im Zusammenhang mit der COVID-19-Krise unterliegen04.08.2020
EBA/GL/2020/06Leitlinien für die Kreditvergabe und Überwachung30.08.2021
EBA/GL/2020/05Leitlinien betreffend Kreditrisikominderung für Institute, die den IRB-Ansatz einschließlich eigener LGD-Schätzungen anwenden03.12.2021
EBA/GL/2020/04Leitlinien für die Bestimmung der gewichteten durchschnittlichen Laufzeit der innerhalb der Tranche fälligen vertraglichen Zahlungen09.06.2020
EBA/GL/2020/03Leitlinien zur Gleichwertigkeit von Geheimhaltungsvorschriften16.10.2020
EBA/GL/2020/02Leitlinien zu gesetzlichen Moratorien und Moratorien ohne Gesetzesform für Darlehenszahlungen vor dem Hintergrund der Covid-19-Krise24.07.2020
EBA/GL/2019/05Leitlinien für harmonisierte Definitionen und Vorlagen für Finanzierungspläne22.03.2021
EBA/GL/2019/04Leitlinien für das Management von IKT- und Sicherheitsrisiken12.01.2021
EBA/GL/2019/03Leitlinien für die einem Konjunkturabschwung angemessene LGD-Schätzung22.03.2021
EBA/GL/2019/02Leitlinien zu Auslagerungen08.06.2022
EBA/GL/2019/01Leitlinien zur Festlegung von mit hohem Risiko verbundenen Risikopositionsarten03.05.2019
EBA/GL/2018/10Leitlinien über die Offenlegung von notleidenden und gestundeten Risikopositionen12.01.2021
EBA/GL/2018/09Leitlinien zu den STS-Kriterien für Nicht-ABCP-Verbriefungen29.05.2019
EBA/GL/2018/08Leitlinien zu den STS-Kriterien für ABCP-Verbriefungen29.05.2019
EBA/GL/2018/06Leitlinien über das Management notleidender und gestundeter Risikopositionen01.07.2019
EBA/GL/2018/04Leitlinien zu den Stresstests der Institute15.02.2019
EBA/GL/2018/03Überarbeitete Leitlinien zu gemeinsamen Verfahren und Methoden für den aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess (SREP) sowie für die aufsichtlichen Stresstests15.02.2019
EBA/GL/2018/02Leitlinien zur Steuerung des Zinsänderungsrisikos bei Geschäften des Anlagebuchs01.07.2019
EBA/GL/2018/01Leitlinien zur einheitlichen Offenlegung gemäß Artikel 473a der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (CRR) in Bezug auf Übergangsbestimmungen zur Verringerung der Auswirkungen der Einführung des IFRS 9 auf die Eigenmittel07.02.2018
EBA/GL/2017/16Leitlinien für die PD-Schätzung, die LGD-Schätzung und die Behandlung von ausgefallenen Risikopositionen22.03.2021
EBA/GL/2017/15Leitlinien zu verbundenen Kunden12.04.2018
EBA/GL/2017/14Leitlinien zur Beaufsichtigung bedeutender Zweigstellen20.03.2018
EBA/GL/2017/11Leitlinien zur internen Governance22.05.2018
EBA/GL/2017/06Leitlinien zur Kreditrisikomanagementpraxis und zur Bilanzierung erwarteter Kreditverluste von Kreditinstituten18.01.2018
EBA/GL/2017/05Leitlinien für die IKT-Risikobewertung im Rahmen des aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozesses (SREP)04.01.2018
EBA/GL/2017/01Leitlinien zur Offenlegung der Liquiditätsdeckungsquote zur Ergänzung der Offenlegung des Liquiditätsrisikomanagements gemäß Artikel 435 der Verordnung (EU) Nr. 575/201301.10.2017
EBA/GL/2016/11Leitlinien zu den Offenlegungspflichten gemäß Teil 8 der Verordnung (EU) Nr. 575/201318.08.2017
EBA/GL/2016/10Leitlinien zu für SREP erhobene ICAAP- und ILAAP-Informationen17.02.2017
EBA/GL/2016/09Leitlinien zu Berichtigungen der modifizierten Duration von Schuldtiteln gemäß Artikel 340 Absatz 3 Unterabsatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/201306.03.2017
EBA/GL/2016/08Leitlinien zur außervertraglichen Kreditunterstützung bei Verbriefungstransaktionen23.01.2017
EBA/GL/2016/07Leitlinien zur Anwendung der Ausfalldefinition gemäß Artikel 178 der Verordnung (EU) Nr. 575/201322.03.2021
EBA/GL/2016/05Leitlinien für die Kommunikation zwischen den für die Beaufsichtigung von Kreditinstituten zuständigen Behörden und den Abschlussprüfern und Prüfungsgesellschaften, die die Abschlussprüfung bei diesen Instituten durchführen05.01.2017
EBA/GL/2016/04Leitlinien zu Stresstests von Einlagensicherungssystemen gemäß der Richtlinie 2014/49/EU15.12.2016
EBA/GL/2016/03Leitlinien zur Bereitstellung von Informationen in zusammengefasster oder allgemeiner Form für die Zwecke von Artikel 84 Absatz 3 der Richtlinie 2014/59/EU14.09.2016
EBA/GL/2016/01Überarbeitete Leitlinien zur weiteren Festlegung der Indikatoren für die globale systemische Relevanz und deren Offenlegung06.07.2017
EBA/GL/2015/22Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß Artikel 74 Absatz 3 und Artikel 75 Absatz 2 der Richtlinie 2013/36/EU und Angaben gemäß Artikel 450 der Verordnung (EU) Nr. 575/201305.08.2016
EBA/GL/2015/21Leitlinien zu den Mindestkriterien für einen Reorganisationsplan19.07.2016
EBA/GL/2015/20Leitlinien über Obergrenzen für Risikopositionen gegenüber Schattenbankunternehmen, die außerhalb eines Regelungsrahmens Banktätigkeiten ausüben, gemäß Artikel 395 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/201303.08.2016
EBA/GL/2015/17Leitlinien zur Festlegung der Voraussetzungen für die Gewährung gruppeninterner finanzieller Unterstützung gemäß Artikel 23 der Richtlinie 2014/59/EU05.02.2016
EBA/GL/2015/16Leitlinien zur Anwendung vereinfachter Anforderungen nach Artikel 4 Absatz 5 der Richtlinie 2014/59/EU12.01.2016
EBA/GL/2015/09Leitlinien zu Zahlungsverpflichtungen gemäß der Richtlinie 2014/49/EU über Einlagensicherungssysteme18.12.2015
EBA/GL/2015/08Leitlinien zur Steuerung des Zinsänderungsrisikos bei Geschäften des Anlagebuchs24.11.2015
EBA/GL/2015/02Leitlinien zur Interpretation der Umstände, unter denen ein Institut gemäß Artikel 32 Absatz 6 der Richtlinie 2014/59/EU als ausfallend oder wahrscheinlich ausfallend zu betrachten ist06.10.2015
EBA/GL/2015/03Leitlinien zu den Bedingungen für die Prüfung der Anwendung von Frühinterventionsmaßnahmen gemäß Artikel 27 Absatz 4 der Richtlinie 2014/59/EU23.09.2015
EBA/GL/2015/02Leitlinien zur Mindestliste der qualitativen und quantitativen Indikatoren des Sanierungsplans01.09.2015
EBA/GL/2014/14Leitlinien zur Wesentlichkeit, zu Geschäftsgeheimnissen und vertraulichen Informationen sowie zur Häufigkeit der Offenlegung gemäß den Artikeln 432 Absatz 1, 432 Absatz 2 und 433 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (drei Mandate)05.06.2015
EBA/GL/2014/13Leitlinien zu gemeinsamen Verfahren und Methoden für den aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess (SREP)02.04.2015
EBA/GL/2014/10Leitlinien für die Kriterien zur Festlegung der Anwendungsvoraussetzungen für Artikel 131 Absatz 3 der Richtlinie 2013/36/EU (CRD) in Bezug auf die Bewertung von anderen systemrelevanten Instituten (A-SRI)01.04.2015
EBA/GL/2014/06 Leitlinien über die bei Sanierungsplänen zugrunde zu legende Bandbreite an Szenarien 08.06.2022
Gemeinsame Leitlinien
NummerGemeinsame LeitlinienDatum der Mitteilung der EZB über die (beabsichtigte) Einhaltung an die EBA
EBA/GL/2017/12Gemeinsame Leitlinien zur Bewertung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen gemäß Richtlinie 2013/36/EU und Richtlinie 2014/65/EU22.05.2018
JC/GL/2016/01Gemeinsame Leitlinien zur aufsichtsrechtlichen Beurteilung des Erwerbs und der Erhöhung von qualifizierten Beteiligungen im Finanzsektor07.07.2017
JC/GL/2014/01Gemeinsame Leitlinien über die Angleichung der Aufsichtspraxis in Bezug auf die Einheitlichkeit von Kooperationsvereinbarungen für die Beaufsichtigung von Finanzkonglomeraten08.01.2021
Empfehlungen
NummerEBA-EmpfehlungenDatum der Mitteilung der EZB über die (beabsichtigte) Einhaltung an die EBA
EBA/REC/2018/03Empfehlungen zur Änderung der Empfehlungen EBA/REC/2015/01 zur Gleichwertigkeit von Geheimhaltungsvorschriften05.08.2019
EBA/REC/2018/01Empfehlungen zur Änderung der Empfehlungen EBA/REC/2015/01 zur Gleichwertigkeit von Geheimhaltungsvorschriften31.10.2018
EBA/REC/2017/03Empfehlungen zur Auslagerung an Cloud-Anbieter20.06.2018
EBA/REC/2017/02Empfehlung zur Erfassung von Unternehmen im Gruppensanierungsplan26.03.2018
EBA/REC/2017/01Empfehlungen zur Änderung der Empfehlungen EBA/REC/2015/01 zur Gleichwertigkeit von Geheimhaltungsvorschriften (zur Änderung der Empfehlungen EBA/REC/2017/01)12.01.2017
EBA/REC/2015/01 (geänderte Fassung)Empfehlungen zur Gleichwertigkeit von Geheimhaltungsvorschriften02.04.2015

Stand: 14.06.2022

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