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Einhaltung von Leitlinien und Empfehlungen der EBA

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (European Banking Authority – EBA) und der Gemeinsame Ausschuss der europäischen Aufsichtsbehörden veröffentlichen Leitlinien und Empfehlungen zu bankenaufsichtlichen Themen. Gemäß Artikel 16 der Verordnung Nr. 1093/2010 zur Errichtung einer Europäischen Bankenaufsichtsbehörde müssen die zuständigen Behörden die EBA informieren, ob sie diese Leitlinien und Empfehlungen bereits einhalten oder beabsichtigen, dies zu tun. Wenn nicht, müssen sie die Nichteinhaltung begründen.

Die nachfolgende Tabelle enthält jene Leitlinien und Empfehlungen, die für die EZB gelten, seitdem sie am 4. November 2014 ihre Aufgaben im Bereich Bankenaufsicht übernommen hat. Darüber hinaus kann der Tabelle entnommen werden, wann die EZB die EBA darüber informiert hat, dass sie die Leitlinien und Empfehlungen einhält bzw. dies beabsichtigt.

Offizielle Quelle für Informationen zu EBA-Leitlinien und -Empfehlungen ist die Website der EBA. Die EBA veröffentlicht zusammen mit jeder Leitlinie bzw. Empfehlung eine Tabelle mit Informationen zu deren Einhaltung.

EBA-Leitlinien
Nummer EBA-Leitlinien Datum der Mitteilung der EZB über die (beabsichtigte) Einhaltung an die EBA

EBA/GL/2022/15

Leitlinien zur Nutzung von Anwendungen für den Fern-Kundenannahmeprozess

02.06.2023

EBA/GL/2022/14

Leitlinien zur Steuerung von Zinsänderungsrisiken und Kreditspreadrisiken bei Geschäften des Anlagebuchs

17.04.2023

EBA/GL/2022/13 Leitlinien zur Änderung der Leitlinien EBA/GL/2018/10 über die Offenlegung von notleidenden und gestundeten Risikopositionen 13.01.2023
EBA/GL/2022/12 Leitlinien zur Änderung der Leitlinien EBA/GL/2020/14 zur Festlegung und Offenlegung von Indikatoren für die globale systemische Relevanz 10.01.2023
EBA/GL/2022/08 Leitlinien zur Datenerfassung im Hinblick auf Personen mit hohem Einkommen gemäß der Richtlinie 2013/36/EU und der Richtlinie (EU) 2019/2034 29.11.2022
EBA/GL/2022/06 Leitlinien für den Vergleich der Vergütungspraktiken, des geschlechtsspezifischen Lohngefälles und der gebilligten höheren Höchstwerte für das Verhältnis gemäß der Richtlinie 2013/36/EU 29.11.2022
EBA/GL/2022/04 Leitlinien zur Gleichwertigkeit von Geheimhaltungsvorschriften 11.08.2022
EBA/GL/2022/03 Leitlinien zu gemeinsamen Verfahren und Methoden für den aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess (Supervisory Review and Evaluation Process, SREP) sowie für die aufsichtlichen Stresstests 07.12.2022
EBA/GL/2022/01 Leitlinien zur Verbesserung der Abwicklungsfähigkeit für Institute und Abwicklungsbehörden 08.06.2022
EBA/GL/2021/15 Leitlinien für die Zusammenarbeit und den Informationsaustausch zwischen den für die prudentielle Aufsicht zuständigen Behörden, den für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zuständigen Aufsichtsbehörden und zentralen Meldestellen gemäß Richtlinie 2013/36/EU 08.07.2022
EBA/GL/2021/12 Leitlinien zu einer gemeinsamen Bewertungsmethode für die Erteilung der Zulassung von Kreditinstituten gemäß Artikel 8 Absatz 5 der Richtlinie 2013/36/EU 06.04.2022
EBA/GL/2021/11 Leitlinien zu Sanierungsplanindikatoren gemäß Artikel 9 der Richtlinie 2014/59/EU 02.02.2022
EBA/GL/2021/10 Leitlinien zu Stresstests von Einlagensicherungssystemen gemäß der Richtlinie 2014/49/EU zur Aufhebung und Ersetzung der Leitlinien EBA/GL/2016/04 31.01.2022
EBA/GL/2021/09 Leitlinien zur Festlegung der Kriterien für die Beurteilung der Ausnahmefälle, in denen Institute die Großkreditobergrenzen gemäß Artikel 395 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 überschreiten, und des Zeitraums und der Maßnahmen zur Wiederherstellung deren Einhaltung gemäß Artikel 396 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 17.12.2021
EBA/GL/2021/08 Leitlinie für die Überwachung des Schwellenwertes und sonstiger Verfahrensaspekte bezüglich der Einrichtung eines zwischengeschalteten EU-Mutterunternehmens gemäß Artikel 21b der Richtlinie 2013/36/EU 18.02.2022
EBA/GL/2021/07 Leitlinien zu Kriterien für die Verwendung der in das Risikomessmodell einfließenden Daten nach Artikel 325bc der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 06.10.2021
EBA/GL/2021/06 Gemeinsame Leitlinien der ESMA und der EBA zur Bewertung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen gemäß Richtlinie 2013/36/EU und Richtlinie 2014/65/EU 29.12.2021
EBA/GL/2021/05 Leitlinien zur internen Governance gemäß Richtlinie 2013/36/EU 08.12.2021
EBA/GL/2021/04 Leitlinien für solide Vergütungspolitik gemäß Richtlinie 2013/36/EU 08.12.2021
EBA/GL/2021/01 Leitlinien zur Festlegung der Bedingungen für die Anwendung der alternativen Behandlung von Risikopositionen von Instituten im Zusammenhang mit „Triparty-Rückkaufsvereinbarungen“ nach Artikel 403 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 für Großkreditzwecke 28.06.2021
EBA/GL/2020/15 Leitlinien zur Änderung der Leitlinien EBA/GL/2020/02 zu gesetzlichen Moratorien und Moratorien ohne Gesetzesform für Darlehenszahlungen vor dem Hintergrund der COVID-19-Krise 28.01.2021
EBA/GL/2020/14 Leitlinien zur Festlegung der Indikatoren für die globale systemische Relevanz und deren Offenlegung 08.02.2021
EBA/GL/2020/13 Leitlinien zu den geeigneten Teilgruppen sektoraler Risikopositionen, auf die zuständige oder benannte Behörden gemäß Artikel 133 Absatz 5 Buchstabe f der Richtlinie 2013/36/EU einen Systemrisikopuffer anwenden können

05.07.2023

EBA/GL/2020/12 Leitlinien zur Änderung der Leitlinien EBA/GL/2018/01 zur einheitlichen Offenlegung gemäß Artikel 473a der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (CRR) in Bezug auf Übergangsbestimmungen zur Verringerung der Auswirkungen der Einführung des IFRS 9 auf die Eigenmittel zwecks Sicherstellung der Einhaltung der infolge der COVID-19-Pandemie kurzfristig vorgenommenen Anpassungen („Quick-Fix“) der CRR 27.01.2021
EBA/GL/2020/11 Leitlinien zu aufsichtlichen Meldungen und Offenlegungspflichten in Übereinstimmung mit den infolge der COVID-19-Pandemie kurzfristig vorgenommenen Anpassungen („Quick-Fix“) der CRR 27.01.2021
EBA/GL/2020/10 Leitlinien zum pragmatischen Ansatz für den aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess 2020 vor dem Hintergrund der COVID-19-Krise 14.09.2020
EBA/GL/2020/09 Leitlinien zur Behandlung struktureller Fremdwährungspositionen gemäß Artikel 352 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (CRR) 03.12.2021
EBA/GL/2020/08 Leitlinien zur Änderung der Leitlinien EBA/GL/2020/02 zu gesetzlichen Moratorien und Moratorien ohne Gesetzesform 24.07.2020
EBA/GL/2020/07

Leitlinien zur Meldung und Offenlegung von Risikopositionen, die Maßnahmen im Zusammenhang mit der COVID-19-Krise unterliegen [AUFGEHOBEN] 

04.08.2020
EBA/GL/2020/06 Leitlinien für die Kreditvergabe und Überwachung 30.08.2021
EBA/GL/2020/05 Leitlinien betreffend Kreditrisikominderung für Institute, die den IRB-Ansatz einschließlich eigener LGD-Schätzungen anwenden 03.12.2021
EBA/GL/2020/04 Leitlinien für die Bestimmung der gewichteten durchschnittlichen Laufzeit der innerhalb der Tranche fälligen vertraglichen Zahlungen 09.06.2020
EBA/GL/2020/03 Leitlinien zur Gleichwertigkeit von Geheimhaltungsvorschriften 16.10.2020
EBA/GL/2020/02 Leitlinien zu gesetzlichen Moratorien und Moratorien ohne Gesetzesform für Darlehenszahlungen vor dem Hintergrund der COVID-19-Krise 24.07.2020
EBA/GL/2019/05 Leitlinien für harmonisierte Definitionen und Vorlagen für Finanzierungspläne 22.03.2021
EBA/GL/2019/04 Leitlinien für das Management von IKT- und Sicherheitsrisiken 12.01.2021
EBA/GL/2019/03 Leitlinien für die einem Konjunkturabschwung angemessene LGD-Schätzung 22.03.2021
EBA/GL/2019/02 Leitlinien zu Auslagerungen 08.06.2022
EBA/GL/2019/01 Leitlinien zur Festlegung von mit hohem Risiko verbundenen Risikopositionsarten 03.05.2019
EBA/GL/2018/10 Leitlinien über die Offenlegung von notleidenden und gestundeten Risikopositionen 12.01.2021
EBA/GL/2018/09 Leitlinien zu den STS-Kriterien für Nicht-ABCP-Verbriefungen 29.05.2019
EBA/GL/2018/08 Leitlinien zu den STS-Kriterien für ABCP-Verbriefungen 29.05.2019
EBA/GL/2018/06 Leitlinien über das Management notleidender und gestundeter Risikopositionen 01.07.2019
EBA/GL/2018/04 Leitlinien zu den Stresstests der Institute 15.02.2019
EBA/GL/2018/03 Überarbeitete Leitlinien zu gemeinsamen Verfahren und Methoden für den aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess (SREP) sowie für die aufsichtlichen Stresstests 15.02.2019
EBA/GL/2018/02 Leitlinien zur Steuerung des Zinsänderungsrisikos bei Geschäften des Anlagebuchs 01.07.2019
EBA/GL/2018/01 Leitlinien zur einheitlichen Offenlegung gemäß Artikel 473a der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (CRR) in Bezug auf Übergangsbestimmungen zur Verringerung der Auswirkungen der Einführung des IFRS 9 auf die Eigenmittel 07.02.2018
EBA/GL/2017/16 Leitlinien für die PD-Schätzung, die LGD-Schätzung und die Behandlung von ausgefallenen Risikopositionen 22.03.2021
EBA/GL/2017/15 Leitlinien zu verbundenen Kunden 12.04.2018
EBA/GL/2017/14 Leitlinien zur Beaufsichtigung bedeutender Zweigstellen 20.03.2018
EBA/GL/2017/11 Leitlinien zur internen Governance 22.05.2018
EBA/GL/2017/06 Leitlinien zur Kreditrisikomanagementpraxis und zur Bilanzierung erwarteter Kreditverluste von Kreditinstituten 18.01.2018
EBA/GL/2017/05 Leitlinien für die IKT-Risikobewertung im Rahmen des aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozesses (SREP) 04.01.2018
EBA/GL/2017/01 Leitlinien zur Offenlegung der Liquiditätsdeckungsquote zur Ergänzung der Offenlegung des Liquiditätsrisikomanagements gemäß Artikel 435 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 01.10.2017
EBA/GL/2016/11 Leitlinien zu den Offenlegungspflichten gemäß Teil 8 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 18.08.2017
EBA/GL/2016/10 Leitlinien zu für SREP erhobene ICAAP- und ILAAP Informationen 17.02.2017
EBA/GL/2016/09 Leitlinien zu Berichtigungen der modifizierten Duration von Schuldtiteln gemäß Artikel 340 Absatz 3 Unterabsatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 06.03.2017
EBA/GL/2016/08 Leitlinien zur außervertraglichen Kreditunterstützung bei Verbriefungstransaktionen 23.01.2017
EBA/GL/2016/07 Leitlinien zur Anwendung der Ausfalldefinition gemäß Artikel 178 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 22.03.2021
EBA/GL/2016/05 Leitlinien für die Kommunikation zwischen den für die Beaufsichtigung von Kreditinstituten zuständigen Behörden und den Abschlussprüfern und Prüfungsgesellschaften, die die Abschlussprüfung bei diesen Instituten durchführen 05.01.2017
EBA/GL/2016/04 Leitlinien zu Stresstests von Einlagensicherungssystemen gemäß der Richtlinie 2014/49/EU 15.12.2016
EBA/GL/2016/03 Leitlinien zur Bereitstellung von Informationen in zusammengefasster oder allgemeiner Form für die Zwecke von Artikel 84 Absatz 3 der Richtlinie 2014/59/EU 14.09.2016
EBA/GL/2016/01 Überarbeitete Leitlinien zur weiteren Festlegung der Indikatoren für die globale systemische Relevanz und deren Offenlegung 06.07.2017
EBA/GL/2015/22 Leitlinien für eine solide Vergütungspolitik gemäß Artikel 74 Absatz 3 und Artikel 75 Absatz 2 der Richtlinie 2013/36/EU und Angaben gemäß Artikel 450 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 05.08.2016
EBA/GL/2015/21 Leitlinien zu den Mindestkriterien für einen Reorganisationsplan 19.07.2016
EBA/GL/2015/20 Leitlinien über Obergrenzen für Risikopositionen gegenüber Schattenbankunternehmen, die außerhalb eines Regelungsrahmens Banktätigkeiten ausüben, gemäß Artikel 395 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 03.08.2016
EBA/GL/2015/17 Leitlinien zur Festlegung der Voraussetzungen für die Gewährung gruppeninterner finanzieller Unterstützung gemäß Artikel 23 der Richtlinie 2014/59/EU 05.02.2016
EBA/GL/2015/16 Leitlinien zur Anwendung vereinfachter Anforderungen nach Artikel 4 Absatz 5 der Richtlinie 2014/59/EU 12.01.2016
EBA/GL/2015/09 Leitlinien zu Zahlungsverpflichtungen gemäß der Richtlinie 2014/49/EU über Einlagensicherungssysteme 18.12.2015
EBA/GL/2015/08 Leitlinien zur Steuerung des Zinsänderungsrisikos bei Geschäften des Anlagebuchs 24.11.2015
EBA/GL/2015/07 Leitlinien zur Interpretation der Umstände, unter denen ein Institut gemäß Artikel 32 Absatz 6 der Richtlinie 2014/59/EU als ausfallend oder wahrscheinlich ausfallend zu betrachten ist 06.10.2015
EBA/GL/2015/03 Leitlinien zu den Bedingungen für die Prüfung der Anwendung von Frühinterventionsmaßnahmen gemäß Artikel 27 Absatz 4 der Richtlinie 2014/59/EU 23.09.2015
EBA/GL/2015/02 Leitlinien zur Mindestliste der qualitativen und quantitativen Indikatoren des Sanierungsplans 01.09.2015
EBA/GL/2014/14 Leitlinien zur Wesentlichkeit, zu Geschäftsgeheimnissen und vertraulichen Informationen sowie zur Häufigkeit der Offenlegung gemäß den Artikeln 432 Absatz 1, 432 Absatz 2 und 433 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (drei Mandate) 05.06.2015
EBA/GL/2014/13 Leitlinien zu gemeinsamen Verfahren und Methoden für den aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess (SREP) 02.04.2015
EBA/GL/2014/10 Leitlinien für die Kriterien zur Festlegung der Anwendungsvoraussetzungen für Artikel 131 Absatz 3 der Richtlinie 2013/36/EU (CRD) in Bezug auf die Bewertung von anderen systemrelevanten Instituten (A-SRI) 01.04.2015
EBA/GL/2014/06 Leitlinien über die bei Sanierungsplänen zugrunde zu legende Bandbreite an Szenarien 08.06.2022
Gemeinsame Leitlinien
Nummer Gemeinsame Leitlinien Datum der Mitteilung der EZB über die (beabsichtigte) Einhaltung an die EBA
EBA/GL/2017/12 Gemeinsame Leitlinien zur Bewertung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen gemäß Richtlinie 2013/36/EU und Richtlinie 2014/65/EU 22.05.2018
JC/GL/2016/01 Gemeinsame Leitlinien zur aufsichtsrechtlichen Beurteilung des Erwerbs und der Erhöhung von qualifizierten Beteiligungen im Finanzsektor 07.07.2017
JC/GL/2014/01 Gemeinsame Leitlinien über die Angleichung der Aufsichtspraxis in Bezug auf die Einheitlichkeit von Kooperationsvereinbarungen für die Beaufsichtigung von Finanzkonglomeraten 08.01.2021
Empfehlungen
Nummer EBA-Empfehlungen Datum der Mitteilung der EZB über die (beabsichtigte) Einhaltung an die EBA
EBA/REC/2018/03 Empfehlungen zur Änderung der Empfehlungen EBA/REC/2015/01 zur Gleichwertigkeit von Geheimhaltungsvorschriften 05.08.2019
EBA/REC/2018/01 Empfehlungen zur Änderung der Empfehlungen EBA/REC/2015/01 zur Gleichwertigkeit von Geheimhaltungsvorschriften 31.10.2018
EBA/REC/2017/03 Empfehlungen zur Auslagerung an Cloud-Anbieter 20.06.2018
EBA/REC/2017/02 Empfehlung zur Erfassung von Unternehmen im Gruppensanierungsplan 26.03.2018
EBA/REC/2017/01

Empfehlungen zur Änderung der Empfehlungen EBA/REC/2015/01 zur Gleichwertigkeit von Geheimhaltungsvorschriften

12.01.2017
EBA/REC/2015/01 (geänderte Fassung) Empfehlungen zur Gleichwertigkeit von Geheimhaltungsvorschriften 02.04.2015

Stand: 05.07.2023

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