Atbilstība EBI pamatnostādnēm un ieteikumiem
Eiropas Banku iestāde (EBI) un Eiropas Uzraudzības iestāžu apvienotā komiteja pieņem pamatnostādnes un ieteikumus banku uzraudzības jomā. Saskaņā ar Regulas Nr. 1093/2010, ar ko izveido Eiropas Banku iestādi, 16. pantu kompetentajām iestādēm jāpaziņo EBI, vai tās ievēro vai paredz ievērot šīs pamatnostādnes un ieteikumus. Ja kāda kompetentā iestāde tos neievēro vai neparedz ievērot, tai jāsniedz skaidrojums par iemesliem.
Tālāk tabulā norādītas pamatnostādnes un ieteikumi, kas attiecas uz ECB laikā, kopš tā sāka pildīt uzraudzības pienākumus 2014. gada 4. novembrī, un EBI paziņotais datums, ar kuru ECB ievēro vai paredz ievērot attiecīgās pamatnostādnes vai ieteikumus.
Oficiālais informācijas avots par EBI pamatnostādnēm un ieteikumiem ir EBI interneta vietne. EBI kopā ar katru pamatnostādņu kopumu un ieteikumu publicē atbilstības tabulas.
EBI pamatnostādnes
| Nr. | EBI pamatnostādnes | EBI paziņotais datums, ar kuru ECB nodrošinājusi vai paredz nodrošināt atbilstību |
|---|---|---|
Pamatnostādnes par klientu attālinātas piesaistīšanas risinājumu izmantošanu | 02.06.2023. | |
Pamatnostādnes par procentu likmes risku, kas izriet no bankas portfeļa, un kredītriska starpības risku, kas izriet no netirdzniecības portfeļa darbībām | 17.04.2023. | |
| EBA/GL/2022/13 | Pamatnostādnes, ar ko groza Pamatnostādnes EBA/GL/2018/10 par ieņēmumus nenesošu un pārskatītu riska darījumu atklāšanu | 13.01.2023. |
| EBA/GL/2022/12 | Pamatnostādnes, ar ko groza pamatnostādnes EBA/GL/2020/14 par sistēmiskās nozīmes rādītāju precizēšanu un atklāšanu | 10.01.2023. |
| EBA/GL/2022/08 | Pamatnostādnes par datu vākšanu attiecībā uz augsta atalgojuma saņēmējiem saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES un Direktīvu (ES) 2019/2034 | 29.11.2022. |
| EBA/GL/2022/06 | Pamatnostādnes par salīdzinošās novērtēšanas pasākumiem attiecībā uz atalgojuma praksi, vīriešu un sieviešu darba samaksas atšķirībām un apstiprinātajām augstākām proporcijām saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES | 29.11.2022. |
| EBA/GL/2022/04 | Pamatnostādnes par trešo valstu iestāžu konfidencialitātes režīmu līdzvērtīgumu | 11.08.2022. |
| EBA/GL/2022/03 | Pamatnostādnes par kopējām procedūrām un metodiku uzraudzības pārbaudes un novērtēšanas procesam (SREP) un uzraudzības stresa testiem saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES | 07.12.2022. |
| EBA/GL/2022/01 | Pamatnostādnes par noregulējamības uzlabošanu iestādēm un noregulējuma iestādēm saskaņā ar BSND 15. un 16. pantu | 08.06.2022. |
| EBA/GL/2021/15 | Pamatnostādnes par sadarbību un informācijas apmaiņu starp prudenciālajām uzraudzības iestādēm, NILL/TFN uzraudzības iestādēm un finanšu izmeklēšanas vienībām saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES | 08.07.2022. |
| EBA/GL/2021/12 | Pamatnostādnes par kopīgu novērtēšanas metodiku kredītiestādes atļaujas piešķiršanai saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 8. panta 5. punktu | 06.04.2022. |
| EBA/GL/2021/11 | Pamatnostādnes par darbības atjaunošanas plāna rādītājiem saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 9. pantu | 02.02.2022. |
| EBA/GL/2021/10 | Pamatnostādnes par noguldījumu garantiju sistēmu stresa testiem saskaņā ar Direktīvu 2014/49/ES, kas atceļ un aizstāj Pamatnostādnes EBA/GL/2016/04 | 31.01.2022. |
| EBA/GL/2021/09 | Pamatnostādnes, ar ko precizē kritērijus, lai novērtētu izņēmuma gadījumus, kad iestādes pārsniedz Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteiktos lielo riska darījumu limitus, un laiku un pasākumus, lai atjaunotu atbilstību saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 396. panta 3. punktu | 17.12.2021. |
| EBA/GL/2021/08 | Pamatnostādnes par robežvērtības un citu procesuālo aspektu uzraudzību attiecībā uz mātes starpniekuzņēmuma Eiropas Savienībā izveidi saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 21.b pantu | 18.02.2022. |
| EBA/GL/2021/07 | Pamatnostādnes par kritērijiem ievaddatu izmantošanai riska mērīšanas modelī, kas minēts Regulas (ES) Nr. 575/2013 325.bc pantā | 06.10.2021. |
| EBA/GL/2021/06 | EVTI un EBI kopējās pamatnostādnes par vadības struktūras locekļu un personu, kas veic pamatfunkcijas, piemērotības novērtējumu saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES un Direktīvu 2014/65/ES | 29.12.2021. |
| EBA/GL/2021/05 | Pamatnostādnes par iekšējo pārvaldību saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES | 08.12.2021. |
| EBA/GL/2021/04 | Pamatnostādnes par pareizu atalgojuma politiku saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES | 08.12.2021. |
| EBA/GL/2021/01 | Pamatnostādnes, ar ko precizē nosacījumus par to, kā piemērot alternatīvo pieeju iestāžu riska darījumiem saistībā ar "trīspusējiem līgumiem par aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu", kas izklāstīti Regulas (ES) Nr.575/2013 403. panta 3. punktā lielo riska darījumu nolūkā | 28.06.2021. |
| EBA/GL/2020/15 | Pamatnostādnes, ar ko groza pamatnostādnes EBA/GL/2020/02 par leģislatīviem un neleģislatīviem moratorijiem attiecībā uz aizdevumu maksājumiem, kas piemēroti, ņemot vērā Covid-19 krīzi | 28.01.2021. |
| EBA/GL/2020/14 | Pamatnostādnes attiecībā uz sistēmiski nozīmīgu rādītāju specifikāciju un informācijas atklāšanu | 08.02.2021. |
| EBA/GL/2020/13 | Pamatnostādnes par nozares riska darījumu attiecīgām apakšgrupām, kam kompetentās vai norīkotās iestādes var piemērot sistēmiskā riska rezervi saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 133. panta 5. punkta f) apakšpunktu | 05.07.2023. |
| EBA/GL/2020/12 | Pamatnostādnes, ar ko groza Pamatnostādnes EBA/GL/2018/01 par vienotu informācijas atklāšanu saskaņā ar Regulas (ES) Nr.575/2013 (KPR) 473.a pantu par pārejas periodu, lai mazinātu 9. SFPS ieviešanas ietekmi uz pašu kapitālu un nodrošinātu atbilstību KPR "ātrajiem labojumiem", reaģējot uz Covid-19 pandēmiju | 27.01.2021. |
| EBA/GL/2020/11 | Pamatnostādnes par uzraudzības pārskatu sniegšanas un informācijas atklāšanas prasībām saskaņā ar CRR "ātrajiem risinājumiem", reaģējot uz Covid-19 pandēmiju | 27.01.2021. |
| EBA/GL/2020/10 | Pamatnostādnes par pragmatisko 2020. gada uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesu, ņemot vērā Covid-19 krīzi | 14.09.2020. |
| EBA/GL/2020/09 | Pamatnostādnes par procedūru attiecībā uz ārvalstu valūtu strukturālajām pozīcijām, kas minētas Regulas (EK) Nr.575/2013 352. panta 2. punktā | 03.12.2021. |
| EBA/GL/2020/08 | Pamatnostādnes, ar ko groza Pamatnostādnes EBA/GL/2020/02 par leģislatīviem un neleģislatīviem moratorijiem | 24.07.2020. |
| EBA/GL/2020/07 | Pamatnostādnes par tādu riska darījumu paziņošanu un atklāšanu, uz kuriem attiecas pasākumi, kas piemēroti, reaģējot uz Covid-19 krīzi (atceltas) | 04.08.2020. |
| EBA/GL/2020/06 | Pamatnostādnes par aizdevumu iniciēšanu un uzraudzību | 30.08.2021. |
| EBA/GL/2020/05 | Pamatnostādnes par kredītriska mazināšanu iestādēm, kas piemēro IRB pieeju ar pašu veiktām LGD aplēsēm | 03.12.2021. |
| EBA/GL/2020/04 | Pamatnostādnes par laidienā veicama līguma maksājuma vidējā svērtā termiņa noteikšanu | 09.06.2020. |
| EBA/GL/2020/03 | Pamatnostādnes par konfidencialitātes režīmu līdzvērtīgumu | 16.10.2020. |
| EBA/GL/2020/02 | Pamatnostādnes par leģislatīviem un neleģislatīviem moratorijiem attiecībā uz aizdevumu maksājumiem, kas piemēroti, ņemot vērā Covid-19 krīzi | 24.07.2020. |
| EBA/GL/2019/05 | Pamatnostādnes par saskaņotām definīcijām un veidnēm kredītiestāžu finansēšanas plāniem | 22.03.2021. |
| EBA/GL/2019/04 | Pamatnostādnes par IKT un drošības risku pārvaldību | 12.01.2021. |
| EBA/GL/2019/03 | Pamatnostādnes par LGD aplēsēm, kas atbilst ekonomikas lejupslīdei | 22.03.2021. |
| EBA/GL/2019/02 | Pamatnostādnes par ārpakalpojumu izmantošanu | 08.06.2022. |
| EBA/GL/2019/01 | Pamatnostādnes par tādu riska darījumu veidu noteikšanu, kas saistīti ar augstu risku | 03.05.2019. |
| EBA/GL/2018/10 | Pamatnostādnes par ieņēmumus nenesošu un pārskatītu riska darījumu atklāšanu | 12.01.2021. |
| EBA/GL/2018/09 | Pamatnostādnes par VPS kritērijiem, kas attiecas uz tādu vērtspapīrošanu, kas nav ABKV | 29.05.2019. |
| EBA/GL/2018/08 | Pamatnostādnes par VPS kritērijiem ABKV vērtspapīrošanai | 29.05.2019. |
| EBA/GL/2018/06 | Pamatnostādnes par ieņēmumus nenesošu un pārskatītu riska darījumu pārvaldību | 01.07.2019. |
| EBA/GL/2018/04 | Pamatnostādnes par iestāžu spriedzes testiem | 15.02.2019. |
| EBA/GL/2018/03 | Pārskatītas pamatnostādnes par kopējām procedūrām un metodoloģiju, ko izmanto uzraudzības pārskatīšanas un novērtēšanas procesā (SREP) un uzraudzības stresa testos | 15.02.2019. |
| EBA/GL/2018/02 | Pamatnostādnes par procentu likmju riska pārvaldību, kas izriet no netirdzniecības portfeļa darbībām | 01.07.2019. |
| EBA/GL/2018/01 | Pamatnostādnes par vienotu informācijas atklāšanu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 473.a pantu attiecībā uz pārejas pasākumiem saistībā ar SFPS 9 par pašu kapitālu ieviešanas ietekmes mazināšanu | 07.02.2018. |
| EBA/GL/2017/16 | Pamatnostādnes par PD un LGD aplēsēm un apstrādi attiecībā uz riska darījumiem, kam iestājusies saistību neizpilde | 22.03.2021. |
| EBA/GL/2017/15 | Pamatnostādnes par savstarpēji saistītiem klientiem | 12.04.2018. |
| EBA/GL/2017/14 | Pamatnostādnes par nozīmīgu filiāļu uzraudzību | 20.03.2018. |
| EBA/GL/2017/11 | Pamatnostādnes par iekšējo pārvaldību | 22.05.2018. |
| EBA/GL/2017/06 | Pamatnostādnes par kredītiestāžu kredītriska pārvaldības praksi un paredzamo kredītzaudējumu uzskaiti | 18.01.2018. |
| EBA/GL/2017/05 | Pamatnostādnes par IKT riska novērtēšanu saskaņā ar Uzraudzības pārskata un novērtēšanas procesu (SREP) | 04.01.2018. |
| EBA/GL/2017/01 | Pamatnostādnes par likviditātes seguma koeficienta atklāšanu papildus informācijas par likviditātes riska pārvaldību atklāšanai saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 435. pantu | 01.10.2017. |
| EBA/GL/2016/11 | Pamatnostādnes par informācijas atklāšanas prasībām saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 astoto daļu | 18.08.2017. |
| EBA/GL/2016/10 | Pamatnostādnes par SREP vajadzībām vācamo ICAAP un ILAAP informāciju | 17.02.2017. |
| EBA/GL/2016/09 | Pamatnostādnes par korekciju veikšanu attiecībā uz parāda instrumentu modificēto ilgumu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 340.°panta 3.°punkta otro daļu | 06.03.2017. |
| EBA/GL/2016/08 | Pamatnostādnes par netiešo atbalstu vērtspapīrošanas darījumiem | 23.01.2017. |
| EBA/GL/2016/07 | Pamatnostādnes par Regulas (ES) No. 575/2013 178. pantā ietvertās saistību neizpildes definīcijas piemērošanu | 22.03.2021. |
| EBA/GL/2016/05 | Pamatnostādnes par komunikāciju starp kompetentajām iestādēm, kas uzrauga kredītiestādes, un obligātajiem revidentiem un revīzijas uzņēmumiem, kuri veic obligāto revīziju kredītiestādēs | 05.01.2017. |
| EBA/GL/2016/04 | Pamatnostādnes par noguldījumu garantiju sistēmu spriedzes testiem saskaņā ar Direktīvu 2014/49/ES | 15.12.2016. |
| EBA/GL/2016/03 | Pamatnostādnes par informācijas sniegšanu kopsavilkuma vai apkopojuma veidā Direktīvas 2014/59/ES 84. panta 3. punkta piemērošanas nolūkā | 14.09.2016. |
| EBA/GL/2016/01 | Pārskatītās pamatnostādnes par globāli sistēmiski nozīmīgu iestāžu rādītāju turpmāko noteikšanu un to atspoguļošanu | 06.07.2017. |
| EBA/GL/2015/22 | Pamatnostādnes par pareizu atalgojuma politiku saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 74. panta 3. punktu un 75. panta 2. punktu un atklājamo informāciju saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 450. pantu | 05.08.2016. |
| EBA/GL/2015/21 | Pamatnostādnes par minimālajiem uzņēmējdarbības reorganizācijas plāna izpildāmajiem kritērijiem | 19.07.2016. |
| EBA/GL/2015/20 | Pamatnostādnes par limitiem riska darījumiem ar "paralēlās banku sistēmas" struktūrvienībām, kuras veic banku darbības, nepakļaujoties regulējošām prasībām, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 2. punktu | 03.08.2016. |
| EBA/GL/2015/17 | Pamatnostādnes, kas nosaka grupas finansiālā atbalsta nosacījumus saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 23. pantu | 05.02.2016. |
| EBA/GL/2015/16 | Pamatnostādnes par vienkāršotu pienākumu piemērošanu saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 4. panta 5. punktu | 12.01.2016. |
| EBA/GL/2015/09 | Pamatnostādnes par maksājumu saistībām saskaņā ar Direktīvu 2014/49/ES par noguldījumu garantiju sistēmām | 18.12.2015. |
| EBA/GL/2015/08 | Pamatnostādnes par procentu likmju riska pārvaldību, kas izriet no netirdzniecības portfeļa darbībām | 24.11.2015. |
| EBA/GL/2015/07 | Pamatnostādnes par apstākļu interpretāciju, kādos iestāde uzskatāma par iestādi, kas kļūst vai, iespējams, kļūs maksātnespējīga saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 32. panta 6. punktu | 06.10.2015. |
| EBA/GL/2015/03 | Pamatnostādnes par agrīnās intervences pasākumu izmantošanas faktoriem saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 27. panta 4. punktu | 23.09.2015. |
| EBA/GL/2015/02 | Pamatnostādnes par kvalitatīvo un kvantitatīvo atveseļošanas plāna rādītāju minimālo sarakstu | 01.09.2015. |
| EBA/GL/2014/14 | Pamatnostādnes par būtisku, aizsargājamu un konfidenciālu informāciju un par atklāšanas regularitāti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 432. panta 1. punktu, 432. panta 2. punktu un 433. pantu (trīs pilnvarojumi) | 05.06.2015. |
| EBA/GL/2014/13 | Pamatnostādnes par kopējām procedūrām un metodoloģiju, ko izmanto uzraudzības pārskatīšanas un novērtēšanas procesā (SREP) | 02.04.2015. |
| EBA/GL/2014/10 | Pamatnostādnes par kritērijiem, lai noteiktu Direktīvas 2013/36/ES (KPD) 131. panta 3. punkta piemērošanas nosacījumus saistībā ar citām sistēmiski nozīmīgām iestādēm (C-SNI) | 01.04.2015. |
| EBA/GL/2014/06 | Pamatnostādnes par atveseļošanas plāniem izmantojamo scenāriju diapazonu | 08.06.2022. |
Kopīgās pamatnostādnes
| Nr. | Kopīgās pamatnostādnes | EBI paziņotais datums, ar kuru ECB nodrošinājusi vai paredz nodrošināt atbilstību |
|---|---|---|
| EBA/GL/2017/12 | Kopīgās pamatnostādnes par vadības struktūras locekļu un personu, kuras pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES un Direktīvu 2014/65/ES | 22.05.2018. |
| JC/GL/2016/01 | Kopīgās pamatnostādnes, veicot piesardzīgu novērtējumu par būtiskas līdzdalības iegūšanu un palielināšanu finanšu nozarē | 07.07.2017. |
| JC/GL/2014/01 | Kopīgās pamatnostādnes par uzraudzības prakses konverģenci attiecībā uz uzraudzības koordinēšanas pasākumu konsekvenci finanšu konglomerātiem | 08.01.2021. |
Ieteikumi
| Nr. | EBI ieteikumi | EBI paziņotais datums, ar kuru ECB nodrošinājusi vai paredz nodrošināt atbilstību |
|---|---|---|
| EBA/REC/2018/03 | Ieteikumi, ar kriem groza Ieteikumus EBA/REC/2015/01 par konfidencialitātes režīmu līdzvērtīgumu | 05.08.2019. |
| EBA/REC/2018/01 | Ieteikumi, ar kriem groza Ieteikumus EBA/REC/2015/01 par konfidencialitātes režīmu līdzvērtīgumu | 31.10.2018. |
| EBA/REC/2017/03 | Ieteikumi mākoņpakalpojumu izmantošanai | 20.06.2018. |
| EBA/REC/2017/02 | Ieteikums par vienību iekļaušanu grupas atveseļošanas plānā | 26.03.2018. |
| EBA/REC/2017/01 | Ieteikumi, ar kuriem groza Ieteikumus EBA/REC/2015/01 par konfidencialitātes režīmu līdzvērtīgumu | 12.01.2017. |
| EBA/REC/2015/01 (ar grozījumiem) | Ieteikumi par konfidencialitātes režīmu līdzvērtīgumu | 02.04.2015. |
Aktualizēts: 05.07.2023.